pTrackly Managed Compliance
Biết rõ pTrackly bàn giao gì và đội ngũ của bạn phụ trách gì
pTrackly thiết lập và vận hành chương trình cùng bạn. Doanh nghiệp giữ quyền quyết định; đơn vị kiểm toán độc lập thực hiện đánh giá.
pTrackly
Thiết lập chương trình, soạn chính sách, xác định và rà soát bằng chứng, quản lý kế hoạch sẵn sàng audit.
Đội ngũ của bạn
Phê duyệt tài liệu, vận hành control, cung cấp bằng chứng và thực hiện thay đổi nội bộ.
Đơn vị kiểm toán độc lập
Kiểm tra chương trình một cách độc lập và đưa ra quyết định chứng nhận hoặc xác nhận.
Ma trận trách nhiệm
Mỗi phần công việc đều có người phụ trách rõ ràng
Hỗ trợ nghĩa là hai bên cùng thực hiện nhưng không chuyển trách nhiệm cho nhau.
| Hoạt động | pTrackly | Đội ngũ của bạn | Kiểm toán |
|---|---|---|---|
| Xác định phạm vi | Trách nhiệm chính | Trách nhiệm chính | Không phụ trách |
| Đánh giá khoảng trống | Trách nhiệm chính | Hỗ trợ và phối hợp | Không phụ trách |
| Cấu hình nền tảng | Trách nhiệm chính | Không phụ trách | Không phụ trách |
| Chuẩn bị chính sách | Trách nhiệm chính | Hỗ trợ và phối hợp | Không phụ trách |
| Phê duyệt chính sách | Hỗ trợ và phối hợp | Trách nhiệm chính | Không phụ trách |
| Xác định yêu cầu bằng chứng | Trách nhiệm chính | Hỗ trợ và phối hợp | Không phụ trách |
| Thu thập bằng chứng | Trách nhiệm chính | Trách nhiệm chính | Không phụ trách |
| Rà soát bằng chứng | Trách nhiệm chính | Hỗ trợ và phối hợp | Không phụ trách |
| Hướng dẫn khắc phục | Trách nhiệm chính | Trách nhiệm chính | Không phụ trách |
| Thay đổi kỹ thuật và tổ chức | Hỗ trợ và phối hợp | Trách nhiệm chính | Không phụ trách |
| Chuẩn bị kiểm toán | Trách nhiệm chính | Hỗ trợ và phối hợp | Không phụ trách |
| Kiểm toán bên ngoài | Hỗ trợ và phối hợp | Trách nhiệm chính | Trách nhiệm chính |
| Quyết định chứng nhận | Không phụ trách | Không phụ trách | Trách nhiệm chính |
| Giám sát liên tục | Trách nhiệm chính | Hỗ trợ và phối hợp | Không phụ trách |
| Duy trì liên tục | Trách nhiệm chính | Trách nhiệm chính | Không phụ trách |
Các tích hợp được hỗ trợ tự động thu thập một phần bằng chứng; đội ngũ của bạn cung cấp phần còn lại.
Hạng mục bàn giao
Các hạng mục đội ngũ của bạn có thể sử dụng và duy trì
Chương trình compliance
Framework được chuyển thành kế hoạch có phạm vi và owner.
- Phạm vi và kế hoạch triển khai framework
- Ánh xạ control
- Đánh giá khoảng trống
- Lộ trình khắc phục theo mức ưu tiên
Chính sách và tài liệu
pTrackly soạn thảo; doanh nghiệp phê duyệt và ban hành.
- Bản thảo chính sách và quy trình
- Biểu mẫu vận hành
- Quy trình rà soát chính sách
- Theo dõi phiên bản và phê duyệt
Bằng chứng và trạng thái sẵn sàng audit
Bằng chứng được xác định, rà soát và sắp xếp sẵn cho kiểm toán.
- Danh sách yêu cầu bằng chứng
- Kho bằng chứng tập trung
- Tự động thu thập khi có tích hợp
- Workspace và hoạt động điều phối audit
Duy trì sau audit
Chương trình tiếp tục vận hành sau lần audit đầu tiên.
- Theo dõi control và bằng chứng
- Dashboard trạng thái compliance
- Lịch rà soát chính sách và bằng chứng
- Kế hoạch khắc phục và gia hạn
Làm việc với đội ngũ và kiểm toán viên bằng tiếng Anh. Triển khai, tài liệu và điều phối audit có thể thực hiện hoàn toàn bằng tiếng Anh cho đội ngũ Việt Nam hoặc quốc tế.
